公司治理相關事務之單位及人員

為保障股東權益並強化董事會職能，本公司經108年5月9日董事會決議通過，委派法務主管陳雍之處長擔任公司治理主管，為負責公司治理相關事務之最高主管。陳雍之處長具備執業律師逾20年及上市公司法務主管逾10年之經驗，其主要職責為依法辦理董事會及股東會會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄、協助董事就任及持續進修、提供董事執行業務所需之資料、協助董事遵循法令、向董事會報告其就獨立董事於提名、選任時及任職期間內資格是否符合相關法令規章之檢視結果及辦理董事異動相關事宜等。

113年度業務執行重點如下：

1. 協助董事執行職務、提供所需資料並安排董事進修及辦理責任保險：
   1.1 彙整公司經營領域及公司治理相關之最新法令規章，安排於董事會中討論，並不定期向董事會成員進行宣導。
   1.2 依董事要求，協助董事瞭解執行業務時應遵守之法規。
   1.3 提供董事所需之公司資訊，並協助董事與各業務主管溝通、交流。
   1.4 獨立董事如有與內部稽核主管或簽證會計師會面瞭解公司財務、業務之需要時，協助安排相關會議。
   1.5 協助公司向董事會成員辦理至少6小時之進修課程。
   1.6 確認公司有為董事會成員辦理「董監事及重要職員責任保險」，並於董事會報告。
   
2. 辦理董事會及股東會議事程序及確認決議之法規遵循事宜：
   2.1 依法製作董事會開會通知及議程；議題如有董事需利益迴避時，予以事前提醒；並於法定期限內製作議事錄。
   2.2 依法辦理股東會日期事前登記、法定期限內製作開會通知、議事手冊、議事錄等會議文件。
   2.3 確認董事會及股東會之召開、決議程序及議事錄符合相關法令及公司治理守則規範。
   2.4 辦理董事會及股東會涉及變更登記之相關事務。
   
3. 確認獨立董事資格及辦理董事異動事宜：
   3.1 確認獨立董事於提名、選任時及任職期間內資格符合相關法令規章，並將檢視結果報告董事會。
   3.2 就董事異動，依法辦理相關事宜。
   
4. 維護投資人關係：
   不定期更新公司網站資訊，使投資人了解公司財務、業務及公司治理等相關資訊，以維護股東權益。
   

113年度進修情形：

依據臺灣證券交易所股份有限公司上市公司董事會設置及行使職權應遵循事項要點第24條規定，上市公司應安排其公司治理主管之專業進修。
公司治理主管除初任者應自擔任此職務之日起一年內至少進修18小時外，每年應至少進修12小時。

113年度本公司陳雍之公司治理主管業已完成23小時之進修，詳細內容如下：

推動企業誠信經營專(兼)職單位

本公司指定公司治理小組為專責單位，負責誠信經營政策與防範方案之制定及監督執行，由公司治理主管定期 (至少一年一次) 向董事會報告，並訂定【企業社會責任實務守則】，明定企業社會責任政策、制度和管理方針。

內線交易防範措施

本公司每年定期針對公司現任董事、經理人及受僱人辦理「內部重大資訊處理作業程序」及相關法令之教育宣導，對新任董事、經理人及受僱人於上任/到職時即施予教育宣導。
114年度透過線上課程及測驗教育方式，對現任董事、經理人及受僱人進行教育宣導，共計432 人次，訓練總時數達432小時，詳細課程主題及時數如下：
【誠信講座及測驗】員工行為準則(上)授課及測驗1小時(含內線交易防治)
【誠信講座及測驗】員工行為準則(下)授課及測驗1小時(含內線交易防治)
內線交易相關試題設計，內容涵蓋《證券交易法》第157條之1之規範與構成要件、重大訊息之定義與公開原則、內線人與受規範對象之辨識、未公開資訊洩漏之法律責任，以及從公司治理角度探討防制與實務案例分析。
另線上課程教材與簡報常置於內部訓練學習平台系統，供所有同仁可隨時觀看學習。

明訂董事不得於年度財務報告公告前30日，和每季財務報告公告前15日之封閉期間交易公司股票

落實情形
1. 公司規章

111年8月經董事會通過，修正本公司「公司治理守則」，並於111年11月經董事會通過，修正本公司「誠信經營作業程序及行為指南」，明定董事除須遵守證券交易法之規定禁止從事內線交易外，亦不得於年度財報公告前30日和每季財報公告前15日之封閉期間交易公司股票。

2. 落實內部規章之具體情形

1. 教育訓練-在訓練管理平台施測
   【誠信講座及測驗】員工行為準則(下) 納入董事不得於財報公告前的封閉期間交易該公司股票。
   114年度，上述訓練總計216人參與，訓練總時數共計216小時。
2. 通知
   封閉期前發函提醒:由董事會秘書執行，每次封閉期間起算之7日前，以email提醒董事，並副知股務部同仁。
   二度提醒機制:由股務同仁執行，收到以上訊息至「財務報告公告日(即董事會開會日)」止，各公司董事若有申請「事前申報」作業時，將於當下再次email提醒該董事封閉期間之規範(獨董部份循往例由董秘轉知)，且同時副知董秘及公司治理主管。

3. 董事會秘書通知情形
 亞聚公司於董事會討論財報均依照上述規定落實執行，臚列如下:

1. 114/3/5召開董事會討論113年度財務報告，以董事會當日(3/5)為財務報告公告日，往前推算30日(2/3)為封閉期間開始日，交易股票之封閉期間為114/2/3~114/3/5。董事會秘書於114年1月22日函知各董事，於封閉期間不可交易公司股票。
2. 114/5/5召開之董事會討論114年第1季財務報告，因董事會後當日即發布重大訊息公布財務報告重要數據，故以董事會當日(5/5)定為財務報告公告日，往前推算15日為封閉期間開始日，交易股票之封閉期間為114/4/20~114/5/5。董事會秘書於113年4月16日以email函知各董事，於封閉期間不可交易公司股票。
3. 114/8/7召開之董事會討論114年第2季財務報告，因董事會後當日即發布重大訊息公布財務報告重要數據，故以董事會當日(8/7)定為財務報告公告日，往前推算15日為封閉期間開始日，交易股票之封閉期間為114/7/23~114/8/7。董事會秘書於114年7月16日以email函知各董事，於封閉期間不可交易公司股票。
4. 114/11/7召開之董事會討論114年第3季財務報告，因董事會後當日(11/7)即發布重大訊息公布財務報告重要數據，故以董事會當日(11/7)定為財務報告公告日，往前推算15日為封閉期間開始日，交易股票之封閉期間為114/10/23~114/11/7。董事會秘書113年10月17日以email函知各董事，於封閉期間不可交易公司股票。

4. 股務部轉讓情形統計
 經股務部同仁確認，114年度本公司董事於封閉期間並無申報股票轉讓情事。

誠信經營政策及公司規章

為建立誠信經營之企業文化，以健全經營，本公司以台灣證交所制訂之「上市上櫃公司誠信經營守則」與行為指南為基礎，制定本公司之「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」，並經董事會通過，修正時亦同，作為本公司誠信經營遵循之政策。明訂反貪污及賄賂、保密機制、反壟斷及不公平競爭行為、內線交易禁止及監督舉報等不誠信行為之禁止與防範措施。並建立不誠信行為風險之評估機制，以強化誠信經營之企業文化及管理機制。

誠信經營之運作及年度執行情形

為利本公司董事、經理人及員工了解與宣導本集團誠信及道德標準並切實遵循，本公司於僱用條件即要求受僱人遵守誠信經營政策，員工於到職當天簽署承諾書遵守公司之誠信政策，董事與高階經理人於選任時均簽署誠信經營聲明書，並由專人保管備查。

為落實誠信經營及道德行為 ，本公司持續宣導及定期舉辦相關訓練課程，並以測驗強化員工認知；本(114)年度截至10月23日止，舉辦誠信經營教育訓練課程，參加員工及董事共計452人次，總訓練時數為472小時，明細如下：

公司治理主管於114年11月7日向董事會報告年度誠信經營執行情形，包含如下：

1. 配合法令制度訂定落實誠信經營政策之相關規章，並落實執行。

2. 定期分析及評估營業範圍內不誠信行為風險-依據「評估不誠信行為風險之點檢表」評估營業範圍內不誠信行為風險，經評估，本年度並無顯著風險。

3. 規劃內部組織架構，對營業範圍內較高不誠信行為風險之營業活動，安置監控機制。

4. 誠信政策宣導訓練之推動及協調。

5. 規劃檢舉制度，確保執行之有效性。經統計，本年度接獲一起匿名檢舉，已由相關單位依規定調查及處理。

6. 協助董事及總經理評估落實誠信經營所建立之防範措施是否有效運作，並定期就相關業務流程進行評估遵循情形，作成報告。

董事及經理人道德行為準則

為使本公司董事及經理人之行為符合道德標準，本公司參照「上市上櫃公司訂定道德行為準則參考範例」，並將其列為相關人員每年必需研讀的教材。規範的對象包括：本公司董事及經理人，及其他為公司管理事務具簽名權利之人。規範的內容包括：避免因個人在公司擔任職位而使親屬獲不當利益致與公司利益產生利害衝突。 避免發生：(1)與公司競爭；(2)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便而有圖私利之機會或直接獲取私利。
上述規範的對象對公司機密資訊負有保密義務，包括所有洩漏後對公司有損害之未公開資訊。且應公平對待本公司進(銷)貨客戶、競爭對手及員工，不得對重要事項做不實陳述或其他不公平之交易方式而獲取不當利益。

個人資料保護政策

本公司重視「客戶隱私權保護」，盡力提供客戶滿意的服務，希望與客戶建立長期的合作夥伴，並遵循相關法規及國際準則。公司制定相關保護消費者權益政策，在客戶資料保護部分，集團遵循《個人資料保護法》訂定《客戶個人資料管理作業》及嚴謹的個資隱私安全管理與防護措施。
專責單位為集團授信部及資訊處，由授信部控管ERP客戶資料，確保資料的蒐集、處理、利用受到妥善治理與保護，適用範圍涵蓋台聚公司及其關係企業、客戶及供應商；為更有效管理隱私相關風險，由集團資訊處加強防火牆管理、權限控管、測試環境與實際作業環境區隔等措施，對於客戶的資料有嚴格權限管控策略與流程，可避免客戶的機密資訊洩漏的風險。114年無違反產品標示相關法規與罰款之事件，亦無發生客戶隱私遭到破壞或洩漏的事件。
114年度個資保護教育訓練課程量化數據:
公司重視個人資料保護，並將相關教育訓練納入年度規劃。
本(114)年度有關個人資料保護相關課程，透過檢察官及律師之案例分享與法規講授，強化同仁之法治觀念。
本(114)年度參與課程總人次計20人次，累計課程總時數達40小時，有效提升員工對個人資料保護之認知與實務應用能力。

建立舉報機制

已制定「檢舉非法與不道德或不誠信行為案件之處理辦法」，鼓勵舉報任何非法或違反道德行為準則或誠信經營守則之行為。並提供多元檢舉管道，員工或外部人可經下列檢舉管道，舉報非法與不道德或不誠信行為事項，由專人負責受理，並對於檢舉人身分及檢舉內容進行保密。檢舉管道如下：

• 審計委員會信箱：設於公司網站，受理股東、投資人等利害關係人之檢舉。
• 集團稽核處：舉報專線2650-3783。
• 集團人資處：申訴專線(分機2609)及email信箱(usighr@usig.com)。
• 員工申訴信箱，廠區設於警衛室或公布欄旁；台北辦公區設於台聚大樓6樓。

智慧財產權管理計畫訂定

本公司基於公司治理之需求，並提升產業地位與維護既有技術成果，於109.8.12董事會通過智慧財產權管理計畫，以落實公司智慧財產權管理政策。
此計畫將由研發部門及相關權責單位就職權範圍所經管處理之智慧財產，包括專利、商標、著作權及營業秘密等項目現況，審視其是否完整及符合法令規範，並定期(每年至少一次)向董事會提出當年度執行報告及次一年度計畫。

風險管理

本公司為強化公司治理、降低營運可能面臨之風險，確保本公司之穩健經營與永續發展，於109年12月經審計委員會及董事會通過「風險管理政策與程序辦法」，主要內容包括風險管理政策、風險管理組織、風險管理流程、風險管理類別與機制等項目，據以有效控制業務活動所產生的風險，並每年至少一次向審計委員會及董事會報告當年度之風險管理運作情形。

範疇：
本公司及所屬子公司依照公司整體營運方針來定義各類風險，建立及早辨識、準確衡量、有效監督及嚴格控管之風險管理機制，預防可能的損失。隨時注意國際與國內風險管理制度之發展情形，據以檢討改善風險管理政策，並因應內外環境變化，持續調整改善最佳風險管理方式，以提昇本公司風險管理執行成效，俾保障公司、員工、股東及利害關係人的利益。本公司的風險管理類別包括「策略及營運風險」、「財務風險」、「原料價格與供應鏈風險」、「職業安全風險」、「資訊安全風險」、「法律風險」、「人力資源風險」、「研發風險」、「氣候變遷與環境風險」、「災害事故風險」、「科技風險」及「其他風險」等。

組織架構：
為有效執行風險管理機制，本公司由董事會、審計委員會、各風險管理單位公司日常事務處理之直屬最高主管、稽核處、各風險管理單位及子公司共同參與推動。每年定期針對各風險管理單位的工作範圍，辨識風險、衡量風險並進行風險控制。

運作情形：
本公司長期以來即遵循主管機關相關法令規定，制訂各風險管理單位之作業標準書，據以進行日常營運之風險管控，且定期 (至少一年一次) 向審計委員會及董事會報告。執行情形如下：

• 109年12月為加強公司治理，經審計委員會及董事會決議通過「風險管理政策與程序辦法」。
• 110年風險管理運作情形包括如何因應COVID-19、加強資訊安全、降低工安風險與法遵風險等，已陸續完成作業風險辨識及衡量，有效監督及控管風險在可承受之範圍內，並於110年11月向審計委員會及董事會報告其運作情形。
• 111年主要的風險，全球經濟籠罩在通膨升息所導致需求減緩的陰霾、俄烏戰爭地緣政經的衝突、疫情延燒、氣候變遷及能源危機及淨零排放等風險，目前各項風險均在掌控及可承受範圍內；彙整各風險管理單位運作情形。
• 112年主要面對風險包括俄烏、以巴戰爭及、全球通膨升息影響，抑制終端需求，加上氣候變遷、能源價格波動及2050年淨零排放等風險也與日俱增；本公司檢視各項風險管理運作，均能有效監控及採取適當的回應措施。彙整各風險管理單位運作情形。
• 114年本公司檢視各項風險管理運作，均能有效監控及採取適當的回應措施。詳參: https://www.apc.com.tw/ESG/zh-tw/ESG33.aspx

公司治理規章和文件

檔案名稱	檔案下載
公司章程
取得或處分資產處理程序
背書保證作業程序
資金貸與他人作業程序
董事會議事規範
董事會績效評估辦法
董事及經理人道德行為準則
董事選舉辦法
員工工作規則
內部重大資訊處理作業程序
誠信經營作業程序及行為指南
誠信經營守則
員工兼職行為準則
股東會議事規則
獨立董事之職權範疇規則
薪資報酬委員會組織規程
審計委員會組織規程
永續發展實務守則
永續發展委員會組織規程
公司治理守則
檢舉非法與不道德或不誠信行為案件之處理辦法
員工申訴及意見反應信箱管理準則
處理董事要求之標準作業程序
人權政策與管理方案
公司治理自評報告	連結公開資訊觀測站
風險管理政策與程序辦法
智慧財產權管理計畫
關係人、特定公司與集團企業交易作業程序